上交所本周调查 66起异常交易行为

    朱宝琛

    本周共发送日常监管函12份，其中监管问讯类函件7份，监管工作类函件5份

   《证券日报》记者3月25日从上交所获悉，本周，上交所共对66起异常交易行为进行调查，涉及证券52只，证券账户115个、证券公司46家，共出具出面警示函76份，针对投资者实施盘中暂停账户交易8次，并上报证监会1起涉嫌1起违法违规案件线索。

   本周，上交所公司监管部门共发送日常监管函12份，其中，监管问讯类函件7份，监管工作类函件5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告36份；针对信息披露违规行为，采取监管关注措施1份。

   同时，上交所加大了对信息披露和股价异动的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查14单。

   《证券日报》记者经过梳理，发现今年以来，上交所对上市公司共采取监管措施147次，其中，部分企业多次收到监管工作函，如*ST博元和*ST新亿，收到的监管工作函都多达5份，至于原因也是各不相同。

   具体看，*ST博元，3月21日，上交所对其给出的处理事由是“对公司股票退市整理期的相关工作及信息披露事项提出监管要求”，3月11日的处理事由是“要求公司再次补充披露前期监管工作函中明确的信息披露事项”，3月10日的处理事由是“要求公司核实并披露有关申请破产重整的若干事项”，2月26日的处理事由是“要求中介机构在年报审计中关注相关交易的会计处理”，1月18日的处理事由是“要求公司进行业绩预告提示风险并落实年审机构聘请工作”。

   *ST新亿，3月22日，上交所给出的处理事由是“要求公司核实并披露公司对外联系方式”，3月17日的处理事由是“要求公司补充披露破产重整计划相关信息”，3月8日的处理事由是“对公司股票除权及相关信息披露事项提出监管要求”，1月12日的处理事由是“中介机构在年报审计中关注相关交易的会计处理”，1月5日的处理事由是“要求公司补充披露重整相关事项并充分揭示风险，要求会计师发表意见”。