受累振隆特产IPO造假 信达证券被罚

北京商报讯（记者 董亮）又有一家券商踩雷IPO造假。近日，证监会官网公布了一份行政处罚决定书，因保荐的企业振隆特产IPO造假，信达证券及两位具体的签字保荐代表人均被证监会予以处罚。

处罚决定书显示，信达证券主要存在三项违法事实。首先，信达证券未审慎核查振隆特产与主要客户销售情况。证监会认为，信达证券在核查振隆特产销售情况时，未按照规定执行销售情况尽职调查，导致未能发现振隆特产虚增销售收入和利润的情况。其次，信达证券未审慎核查振隆特产生产情况。最后，信达证券未审慎核查振隆特产存货情况。

虽然信达证券提出了申辩，不过最终证监会认为信达证券的申辩理由不成立。证监会给出的理由包括，“信达证券在振隆特产IPO核查工作中，虽然做了大量工作，但根据实质重于形式、结果与过程并存的原则，其核查工作不充分、不彻底，持续性的、多方面的不勤勉尽责，忽视发行人的造假迹象”等。

最终，证监会决定没收信达证券业务收入160万元，并处以320万元罚款；对签字保荐代表人寻源、李文涛给予警告，并分别处以30万元罚款。同时，依据《证券法》和《证券市场禁入规定》相关规定，对签字保荐代表人寻源、李文涛分别采取五年证券市场禁入措施。据了解，在证监会对振隆特产进行专项财务检查发现异常情况后，2015年6月10日振隆特产撤回IPO申请。但依然难逃被处罚的命运，证监会决定对振隆特产给予警告，并处以60万元罚款；对振隆特产相关责任人员给予警告、证券市场禁入措施以及5万-30万元不等的罚款。