财富证券一月两曝违规 借华菱钢铁上市成功脚步迈大了？

中国经济网编者按：近日，财富证券一营业部因委托其他个人招揽客户的违规行为被湖南证监局处以行政监管措施。就在一个月前，财富证券另一营业部因违规为客户融资提供便利被责令改正。在华菱钢铁刚收到重组获准批文，财富证券曲线上市的欢庆时刻，频繁被罚或是对财富证券内控不佳的警示。

违规招揽客户 被责令增加内部合规检查次数

湖南证监局近日发布行政处罚决定书，对财富证券邵阳城北路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

湖南证监局表示，2016年1月1日至2016年12月31日期间，该营业部存在采取赠送实物的形式吸引客户开户、营业部员工存在委托其他个人进行客户招揽活动的违规行为，分别违反了《关于进一步规范证券经纪业务活动有关事项的通知》（证监发〔2014〕30号文件）第一条的规定和《证券公司监督管理条例》第三十三条的规定，反映营业部内控机制不完善。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，湖南证监局决定对该营业部采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。该营业部应于2017年3月22日前提交落实上述监管措施的具体方案。

违规为客户融资提供便利再被罚

湖南证监局2月20日发布通告称，财富证券宁乡花明北路证券营业部存在存在为客户与客户之间的融资活动提供便利的违规行为。

经湖南证监局调查，财富证券宁乡花明北路证券营业部负责人张晓红在2015年1月至2016年12月存在为客户与客户之间的融资活动提供便利的违规行为，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》等有关规定，根据相关规定，湖南证监局决定，对财富证券宁乡花明北路证券营业部采取责令限期改正的监督管理措施，对张晓红采取监管谈话的措施。

湖南证监局表示，财富证券宁乡花明北路证券营业部应于2017年2月28日前向证监局提交落实上述监管措施的具体方案。

去年遭证监会“点名”曾被暂停新三板新开户业务

除了上述两起营业部被处罚，在去年9月，中国证监会对财富证券处以暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。

证监会在2016年3月至5月开展主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查，财富证券存在未能严格执行规定，为大量不符合标准的投资者开通了全国股转系统交易权限，投资者风险评估管理存在漏洞，且未在中国证监会开展检查时如实报告等问题。

证监会方面透露，依据《证券公司监督管理条例》等有关规定，对财富证券采取责令限期改正并暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。而财富证券内部正进行自查整顿，新三板新开户业务处于暂停状态。

曲线上市刚获批文

今年2月21日，中国证监会向湖南华菱钢铁股份有限公司（下称华菱钢铁）下发正式批文，核准其重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金的方案。

在一系列复杂的交易完成后，华菱钢铁将直接或间接持有财富证券100%股权、湖南信托96%股权、吉祥人寿29.19%股权、湘潭节能100%股权、华菱节能100%股权。

此次华菱钢铁置出原有钢铁资产，拟置入及购买资产金额总计137亿元，置入财富证券100%股权、湖南信托96%股权、吉祥人寿29.19%股权、湘潭节能100%股权、华菱节能100%股权。其中财富证券股权预估值约51.31亿元。

因此，财富证券将实现曲线上市。财富证券目前从事的主要业务包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品。

重组预案显示，2014年、2015年以及2016年1-4月，财富证券分别实现营业收入121376.97万元、250772.92万元和32209.53万元，实现净利润45189.52万元、97455.26万元和9416.69万元。