《证券犯罪检察白皮书》发布 对“老鼠仓”案保持严打高压态势

央广网北京4月26日消息（记者孙莹）据中国之声《新闻纵横》报道，习近平总书记在全国金融工作会议上强调，金融安全是国家安全的重要组成部分，金融制度是经济社会发展中重要的基础性制度。证券市场作为国家金融体系的重要组成部分之一，在资金融通、资本配置、宏观调控等方面发挥着重要作用。

然而，近年来，证券犯罪不断高发，逐渐成为影响金融安全的突出问题。昨天，北京市人民检察院第二分院发布《证券犯罪检察白皮书》。其中显示，近年来办理的证券犯罪案件中，有近九成是 “老鼠仓”案件——从业人员利用职务便利获取的未公开信息进行趋同交易的案件。这些案件呈现出哪些新特点？又该如何遏制此类案件再三发生？

《证券犯罪检察白皮书》显示，2012年至2017年，北京市检二分院共办理证券犯罪案件21件28人。约90%为“老鼠仓”案件。副检察长李华分析，“老鼠仓”行为使不同的投资者在信息完全不对称的情况下进行交易，极大地损害了证券市场的公开性，从根本上动摇了证券市场的根基。

以前，证券犯罪案件主要出现在证券发行、交易环节，现在已经涉及基金、银行、证券、保险、资产管理等多个领域，蔓延到基金托管、资产评估等环节，呈现传统风险与新型风险相互交织的特点。齐某、刘某某利用未公开信息交易案就非常典型。李华介绍，齐某为某商业银行总行基金托管部的经理，其利用负责基金托管系统权限管理、基金产品业务数据复核的职务便利，获取了大量基金股票交易信息，进而将该信息传递给刘某某，获利800余万元。

检察机关办理的案件中，有三成是共同犯罪案件。金融机构的从业人员与外部人员相互勾结、明确分工，有人负责操控指挥，有人负责调集资金，有人负责传递信息，在被调查期间达成攻守同盟，呈现出明显的“团伙化”特征。

李华举杨某等人利用未公开信息交易案进行说明，杨某系某投资银行资产管理部投资经理，张某是某私募基金法定代表人，两人在网络股票论坛结识。杨某以其亲属的名义开设多个股票账户交由张某操作，并将单位准备买入的股票信息或者股票的持仓情况提前告知张某，由张某低买高卖，在不到一年的时间里获利近2000万元。

数据显示，涉案人员中约57%具有硕士、博士学历；绝大多数人具有金融从业经历，犯罪分子反侦查意识较强。案例显示，具有硕士学历的王某，从业十多年，从基金管理公司研究员到研究部副总监，他以岳母亲属的名义开设股票账户，由自己实际操作，在长达五年的时间内，趋同交易，获利2400多万元。有约40%的案件趋同交易金额在人民币1亿元以上，严重破坏资本市场秩序。李华表示，如胡某利用未公开信息交易案，趋同买入成交金额11亿元，获利4000余万元，该案是迄今为止我院办理的金额最大的“老鼠仓”案件。

对于如何遏制“老鼠仓”案高发态势？北京市检二分院金融犯罪检察部副主任杜邈分析，一定要保持对此类犯罪严打高压的态势。比如白皮书介绍的胡某案件，刑法规定，对于“老鼠仓”的刑期是十年有期徒刑，胡某判了七年。刑法规定，对于这类犯罪可以采用倍比制罚金，这起案件判处他罚金人民币8000余万元，要继续保持对这类犯罪的打击力度。检察机关把这些办案中发现的问题，传导到行政监管机关，共同形成预防此类犯罪的合力。

中国证券法学研究会副会长兼秘书长、中央财经大学法学院教授邢会强认为，白皮书应该给从业者敲响警钟。很多证券犯罪和自然犯重大的不同是因为他是白领犯罪、高智商的犯罪，他的耻辱性比较低。很多“老鼠仓”涉案人员赚了钱，觉得自己有本事，不以为耻反而为荣。通过发不出去的这些案例，让其认识到这是一种违法的行为、一种耻辱的行为、一种侵害广大投资者利益的行为，让他们认识到自己行为的错误性，能够提升他们的法治水平，给资本市场打造一个良好的、诚信的氛围。