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银罚决字【2024】1-3号
序号 | 当事人名称 | 行政处罚 决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚 决定机关名称 | 作出行政处罚 决定日期 | 备注 |
1 | 中国银河证券股份有限公司 | 银罚决字〔2024〕1号 | 1.未按规定履行客户身份识别义务； | 罚款159万元 | 中国人民银行 | 2024年2月2日 | |
2 | 刘某（时任中国银河证券股份有限公司财富管理总部副总经理） | 银罚决字〔2024〕2号 | 对中国银河证券股份有限公司以下违法行为负有责任： | 罚款1万元 | 中国人民银行 | 2024年2月2日 | |
3 | 宋某洋（时任中国银河证券股份有限公司信息技术部副总经理） | 银罚决字〔2024〕3号 | 对中国银河证券股份有限公司以下违法行为负有责任： | 罚款2.5万元 | 中国人民银行 | 2024年2月2日 |
京公网安备 11010502031058号
