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中国人民银行海西州分行行政处罚信息公示表（海西银罚决字〔2024〕1号、2号）
序号 | 当事人名称 | 行政处罚 决定书文号 | 违法行为类型 | 行政处罚内容 | 作出行政处罚决定机关名称 | 作出行政处 罚决定日期 | 备注 |
1 | 青海都兰 农村商业 银行股份 有限公司 | 海西银罚决字〔2024〕1号 | 两年内第二次欠缴法定存款准备金； 未按规定对可疑交易进行人工分析、识别，排除理由不合理； 未按规定全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。 | 罚款70万元 | 中国人民银行海西蒙古族藏族自治州分行 | 2024年 3月5日 | |
2 | 王欣（时任青海都兰 农村商业 银行股份 有限公司董事长） | 海西银罚决字〔2024〕2号 | 对都兰农村商业银行股份有限公司以下违法行为负直接责任：未按规定对可疑交易进行人工分析、识别，排除理由不合理； 未按规定全面、完整、准确地采集各业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。 | 罚款1.5万元 | 中国人民银行海西蒙古族藏族自治州分行 | 2024年 3月5日 |
中国人民银行海西州分行行政处罚信息公示表（海西银罚决字〔2024〕1号、2号）.docx
京公网安备 11010502031058号
