宁一：抓好六个方面 办好处罚案件

抓好六个方面 办好处罚案件

□ 宁 一

在推进依法行政、构建法治政府的背景下，对质监部门履行行政处罚职权提出更高的要求。为确保处罚活动公平公正、规范有序，提高处罚案件质量水平，笔者认为，应抓好以下六个方面。

第一，主体认定准确。对被处罚主体的认定，是一起行政处罚案件的前提，其意义重大。如果一起案子对违法主体认定错误，则意味着“第一个钮扣就扣错了”，其后续工作就毫无意义。实践中，认定违法主体并对其进行处罚时应注意两点，一是确认某一主体实施了违法行为，二是该主体还能够承担法律责任。就是说，即使主体有违法行为，但是由于不能承担责任，也不能对其实施行政处罚，比如，不满十四周岁的人有违法行为的；不具备主体资格的内设机构或办事处有违法行为的，等等。另外，特殊情形下的主体认定也很重要，比如委托加工中谁是产品质量的责任主体等。

第二，证据提取充分。证据是准确认定案件事实的根本基础，没有证据，质监部门的行政处罚就无从谈起。一句话，证据是查明案件事实的唯一手段。执法人员应全面收集、严格审查、认真甄别各类证据，确保证据符合“客观性、关联性、合法性”的要求，运用各类强有力的证据组成一个认定违法事实的证据链。只要证据确凿充分、合法有效，就从硬件上保证了案件立得住、站得稳。

第三，程序履行正当。确保程序合法、追求程序公平是依法行政、严格执法的基本要求。执法人员必须牢记，如果一个具体行政行为在程序方面出现违法，即使其实体方面没有问题，那么，该行政行为依然是违法的。因此，保障程序合法有利于规范行政处罚活动，确保当事人权益不受侵害。在案件办理过程中，必须注意相关程序履行正当，切不能因为程序出现问题而导致案件出现“硬伤”。

第四，法律适用正确。认定当事人违法行为依据和处罚依据，要准确适用现行有效的法律法规规章。要按照法律适用基本原则适用法律，比如，对同一行为的规定不一致时应体现上位法优先原则。实际工作中，个别执法人员出于上位法过于严厉、难于操作执行等原因不适用上位法而变通为下位法，违反了法律适用原则。此举不仅造成法律适用不准确，还易引发履职不到位的执法风险。

第五，自由裁量恰当。质监部门在法定的自由裁量权范围内所作出的处罚是否准确、恰当，将直接影响到当事人的合法权益，也体现出执法活动是否公正、合理。因此，规范行使自由裁量权具有非同寻常的重要意义。在自由裁量上要体现“过罚相当”，不能出现畸轻畸重、明显不当的现象，如此才能体现执法活动的公正性和严肃性。而且，新的行政诉讼法加强了对自由裁量权的监督和制约，这无疑对执法人员在适用自由裁量权上提出更高的要求。

第六，文书制作规范。文书是案件的载体，案件事实要通过文书等来体现。制作文书要做到格式正确、主旨鲜明、内容严谨、文字规范。一份合法有效、规范严谨、制作优美的执法文书，定能展现质监部门的良好形象和执法人员的业务素养。

总之，执法人员务必抓好以上六个方面，以更好体现行政处罚活动的严肃性、权威姓和公正性，做好这些，正是依法行政、公正执法的最佳体现。

（作者单位：北京市质监局） 《中国质量报》